數字時代下，合規管理的數字化轉型成為企業實現穩健發展的關鍵。在全面依法治國的大背景下，黨中央明確提出了全面依法治國的戰略部署。

一、數字化浪潮下，國有企業合規管理的建設現狀

1、政策監督力度不斷加強

近年來，我國政府在推動業務合規管理體系建設方面發揮了重要作用，通過制定和完善相關法律法規，為企業合規管理體系的建設提供了明確的指導及堅實的政策基礎。

2、企業合規意識逐漸提升

企業從最初的被動合規逐漸轉變為主動合規，積極構建和完善自身的合規管理體系，建立了較為完善的合規管理體系，并通過合規有效性評估等方式不斷提升合規管理水平。

3、合規良好氛圍日漸形成

隨著政府、企業和社會各界的共同努力，我國逐漸形成了良好的合規氛圍，促使企業更加注重合規管理，加強自我約束和監督，同時也促使社會各界更加關注企業的合規表現，推動企業不斷提升合規管理水平。

二、數字化浪潮下，國有企業合規管理面臨的調整

1、業務需求變化快，亟需構建智能合規體系

大數據時代，國有企業開始逐步建立數字化經營發展的思路，以“大數據”為企業長遠發展的目標和路徑，大數據加速了業務的整合，使各地區、各業務、各產品以及各操作環節之間的關聯度更加緊密，改變了原有的風險點分布和表現形式，風險的多樣性、關聯性、隱蔽性、復雜性都在進一步增強。如何對海量關聯數據進行挖掘、分析，拓展合規管理的理念，改進合規管理的工作思路，成為大數據時代下業務合規管理面臨的巨大挑戰。

2、市場規則變化快，亟需高效響應客戶需求

隨著科技的發展和市場的變化，企業面臨著多元化的發展需求和機遇。一方面，企業積極拓展新興業務，利用智能化、數字化、網絡化等手段，在多業務領域助力新興產業實現躍升，同時，不斷強化新型客戶關系和差異化服務策略。新興業態的發展，要求企業在開展新興業務時，應當具有全面而準確的合規法律意識和合規風險防范能力，遵循不同的法規規范。新技術為企業帶來了巨大的發展潛力和價值的同時，也伴隨著技術風險、數據風險等問題的不斷顯現。

3、管理工作要求高，亟需優化建設專業隊伍

隨著各業務系統的上線運行，信息技術與業務全面融合，在數字化轉型背景下，合規管理對象對合規管理提出更高的操作要求，合規人員不但要有全面的業務知識儲備，還要熟悉業務操作全流程，對線索的邏輯思維和數據分析能力，以及一定的系統操作技能。目前企業合規管理面臨著工作任務繁重與條線力量不足、新興技術快速發展與復合型人才結構性短缺、現有技術水平難以滿足海量信息數據處理需求等諸多矛盾和困難。

三、數字化浪潮下，國有企業合規管理的發展建議

1、完善合規管理體系

根據公司新的發展戰略和階段要求，及時查漏補缺、做出調整，為合規管理提供堅實的制度保障。設立專門的合規部門或崗位建立跨部門的合規協作機制，確保各部門在合規問題上能夠協同作戰，形成合力。

2、加強數據治理與保護

完善數據分類與分級管理，制定相應的保護措施和訪問權限，確保數據的安全性和合規性，降低數據泄露風險。制定數據泄露應急預案，明確應急響應流程、責任人和資源保障措施，確保在數據泄露事件發生時能夠迅速、有效地應對。

3、提升技術保障能力

采用安全可靠的技術產品和服務，定期進行網絡安全檢測和評估，及時發現并修復安全漏洞。利用大數據、人工智能等技術手段對業務系統和數據進行持續監控與審計，及時發現并糾正潛在的不合規行為，確保企業合規運營的持續性。

4、強化合規培訓與意識

定期對員工進行合規培訓和教育，提高員工的合規意識和能力，確保員工了解并遵守最新的法律法規和合規要求。建立合規激勵機制，形成合規管理的正向激勵和約束機制。

5、推動合規管理數字化

推動合規內控管理與企業管理系統建設一體化，將合規內控要求嵌入企業管理系統，實現合規管理的自動化和智能化，減少人為干預和錯誤，提高合規管理的準確性和效率。

四、結語

根據“十四五”規劃綱要，“統籌數據開發利用”“推進數據跨部門、跨層級、跨地區匯聚融合”成為我國數字化轉型的頂層設計。我國早已進入“大智移云物區”時代，以數據為中心、以計算為手段的決策分析與管理新范式正在取代原有范式，對管理學發展和實踐的進步均具有顛覆性的影響，管理理論與實踐范式均向“數據+模型+分析”轉變。如何運用新一代信息技術推進合規體系建設實現數字化轉型，提升企業風險防范能力也就成為理論與實務界共同面臨的科學問題。而全面風險管理的數字化升級不僅僅是系統流程化開發，還涉及到制度、組織、流程、智能算法等方面，應建立在科學的理論指導、整體系統建設規劃基礎上。

清研成果

清研集團能源電力研究部自2012年成立十余年來，持續深耕能源電力相關領域，形成了與國家能源局、冀北、河北南網、天津、廣西、福建、河南、內蒙古電力集團等全國電力企業全方位的合作格局，合作領域覆蓋管理咨詢、品牌宣傳、調研分析、平臺研發等，以站位高、可落地、有價值的有效支撐獲得了合作單位的高度認可。自2018年國家高度重視營商環境評價以來，清研智庫作為政策咨詢方面的主要支撐單位，先后協助北京、安徽、天津等十余個省市，聚焦客戶在“獲得電力”營商環境改革過程中的痛點、難點和堵點等問題，對標方法論及國際先進水平，探索推出系列改革舉措，助推各地經濟實現高質量發展。

資料整理 | 清研集團能源電力研究部

圖片來源 | 網絡